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北京ISO27001信息安全管理体系认证材料18734859001

发布:中正国际认证
2026-06-29
48次


ISO/IEC 27001:2022 全套认证材料清单(分 4 大类,区分一阶段 / 二阶段审核资料)

一、企业基础资质资料(提交认证机构申报必备,一阶段必查)

  1. 营业执照(三证合一,加盖公章,经营范围匹配业务)

  2. 厂区 / 办公场地租赁合同 / 产权证明、多场所地址清单

  3. 组织架构图、信息安全负责人任命文件、岗位职责说明书

  4. 企业简介、核心业务流程图、网络拓扑图、机房平面布局图

  5. 行业专项资质(增值电信、软件企业、系统集成、医疗资质等,有则提供)

  6. 认证申请表、认证合同(盖章)、认证范围说明函

  7. 近 1 年无网络安全、数据安全重大处罚书面说明

二、ISMS 一级 & 二级体系文件(一阶段文审核心,受控盖章版)

一级文件(纲领)

  1. 《信息安全管理手册》:明确 ISMS 范围、过程架构、职责、标准条款对应

  2. 总经理签发《信息安全方针》、可量化信息安全目标

  3. SoA 适用性声明(强制核心):逐条覆盖附录 A 93 项控制项,标注适用 / 删减 + 完整删减理由

  4. 法律法规清单(网络安全法、数据安全法、个保法、客户合同安全条款)

二级程序文件(必备全套)

  1. 文件与记录控制程序

  2. 信息资产识别、分级、管理程序

  3. 信息安全风险评估与风险处置程序

  4. 访问权限管理程序

  5. 人员信息安全管理程序(入职 / 在职 / 离职)

  6. 物理安全管理程序(机房、办公区、访客)

  7. 设备与介质管理、介质销毁程序

  8. 数据备份与恢复程序

  9. 信息安全事件、漏洞处置程序

  10. 业务连续性 & 应急响应程序

  11. 供应商 / 外包服务商信息安全管理程序

  12. IT 变更管理程序

  13. 内部审核程序、管理评审程序

  14. 不符合项与纠正预防措施程序

核心专项报告(一阶段硬性材料)

  1. 信息资产总清单 + 资产分级表(机密 / 内部 / 公开)

  2. 风险评估报告(威胁、脆弱点、风险等级、风险登记册)

  3. 风险处置计划(规避 / 降低 / 转移 / 接受,责任人 + 完成时限)

  4. 残余风险评估报告

三、三级作业文件(现场落地规范,二阶段现场核查)

  1. 机房管理 SOP、门禁管理规范、监控巡检要求

  2. 账号申请 / 变更 / 注销操作流程、权限定期复核规范

  3. 数据脱敏、客户隐私信息管控规范

  4. 服务器、云平台运维操作指引、防火墙 / 安全策略配置文档

  5. 数据备份执行标准、备份恢复测试方案

  6. 漏洞扫描、渗透测试作业规范

  7. 员工安全培训课件、保密管理制度

  8. 报废电脑 / 硬盘销毁操作规范

  9. 应急演练执行方案(勒索病毒、数据泄露、机房断电)

四、3 个月完整连续运行记录(二阶段审核重中之重,缺一不可)

1. 体系审核类记录(强制)

  1. 年度内审计划、内审检查表、完整内审报告、内审不符合项整改全套证据

  2. 管理评审计划、评审输入资料、管理评审会议纪要、改进决议跟踪表

  3. 体系文件发放、回收、作废管控记录

2. 资产与风险类记录

  1. 资产定期盘点记录、资产变更台账

  2. 风险定期复查记录、风险处置措施落地验证记录

  3. 法律法规合规性评价记录

3. 人员安全类记录

  1. 全体员工保密协议、外包人员保密协议

  2. 全员信息安全培训签到、考核试卷、培训照片

  3. 新员工入职背景核查记录、离职人员权限回收记录

  4. 关键岗位人员轮岗、权限复核记录

4. IT 系统 & 技术安全记录

  1. 全账号权限清单、季度权限复核记录

  2. 服务器、云系统操作日志、管理员操作审计记录

  3. 定期数据备份日志、备份恢复测试报告

  4. 月度漏洞扫描报告、漏洞修复闭环记录

  5. 病毒查杀、终端安全管控记录

  6. 系统变更申请、变更测试、变更上线审批台账

5. 物理与设备安全记录

  1. 机房门禁出入记录、机房温湿度巡检记录

  2. 访客登记、机房陪同进出记录

  3. 电脑、服务器、存储设备台账、定期维保记录

  4. 废旧电子设备销毁单据、销毁现场照片


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